一、审计准备阶段<

1. 确定审计目标

在进行持股平台财务审计前，首先要明确审计的目标，包括合规性审计、真实性审计、完整性审计等。

2. 组建审计团队

根据审计目标和持股平台的具体情况，组建一支具备专业知识和经验的审计团队。

3. 收集相关资料

收集持股平台的财务报表、合同、凭证、会议记录等相关资料，为审计工作提供依据。

二、现场审计阶段

1. 审计计划

根据审计目标和收集到的资料，制定详细的审计计划，包括审计时间、审计范围、审计方法等。

2. 内部控制测试

对持股平台的内部控制制度进行测试，评估其有效性，为后续的实质性审计提供依据。

3. 实质性审计

对持股平台的财务报表进行实质性审计，包括对资产、负债、收入、费用等项目的审查。

4. 证据收集

收集充分、可靠的审计证据，包括会计凭证、银行对账单、合同等。

5. 审计结论

根据审计证据和审计结果，形成审计结论，包括审计意见、审计报告等。

三、审计报告阶段

1. 编制审计报告

根据审计结论，编制审计报告，包括审计意见、审计发现、审计建议等。

2. 审计报告审核

审计报告编制完成后，由审计团队进行审核，确保报告的准确性和完整性。

3. 审计报告提交

将审计报告提交给持股平台的管理层和董事会，供其决策参考。

四、审计后续阶段

1. 审计反馈

持股平台管理层和董事会根据审计报告提出的问题和建议，进行整改。

2. 审计跟踪

审计团队对持股平台的整改情况进行跟踪，确保问题得到有效解决。

3. 审计对整个审计过程进行总结，为今后的审计工作提供经验和教训。

五、审计风险控制

1. 审计风险识别

在审计过程中，识别可能存在的审计风险，包括财务风险、合规风险等。

2. 审计风险评估

对识别出的审计风险进行评估，确定风险等级。

3. 审计风险应对

针对评估出的风险，采取相应的应对措施，降低审计风险。

六、审计质量保证

1. 审计质量控制

对审计过程进行质量控制，确保审计结果的准确性和可靠性。

2. 审计质量监督

设立审计质量监督机制，对审计工作进行监督，确保审计质量。

3. 审计质量改进

根据审计质量监督的结果，对审计工作进行改进，提高审计质量。

七、审计档案管理

1. 审计档案建立

建立审计档案，对审计过程中的所有资料进行归档。

2. 审计档案保管

对审计档案进行妥善保管，确保档案的完整性和安全性。

3. 审计档案查询

根据需要，对审计档案进行查询，为今后的审计工作提供参考。

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