私募基金自查新规对基金产品投资合规责任追究有哪些规定？

随着金融市场的不断发展，私募基金行业日益壮大，其合规性也受到监管部门的重视。本文将围绕私募基金自查新规，详细阐述其对基金产品投资合规责任追究的规定，旨在帮助投资者和基金管理人了解相关法律法规，确保投资合规。<

私募基金自查新规对基金产品投资合规责任追究的规定

一、明确责任主体

私募基金自查新规明确了基金管理人和基金从业人员的责任主体地位。根据规定，基金管理人应当对基金产品的投资活动承担首要责任，确保投资活动符合法律法规和基金合同约定。基金从业人员在投资决策过程中也需承担相应的合规责任。

二、强化合规审查

新规要求基金管理人在投资决策前，必须进行严格的合规审查。这包括对投资标的的合规性、投资策略的合规性以及投资决策程序的合规性进行审查。若因审查不严导致违规投资，基金管理人和相关从业人员将承担相应的法律责任。

三、规范投资决策程序

私募基金自查新规对投资决策程序进行了规范，要求基金管理人建立健全的投资决策机制，确保投资决策的透明度和公正性。具体包括：投资决策应当由具备相应资质的人员进行；投资决策应当有明确的决策标准和程序；投资决策应当有记录和存档。

四、加强信息披露

新规强调基金管理人应当加强信息披露，及时、准确地向投资者披露基金产品的投资情况、风险状况等信息。若因信息披露不充分、不及时导致投资者权益受损，基金管理人和相关从业人员将承担相应的法律责任。

五、严格责任追究

私募基金自查新规明确了责任追究的具体措施，包括行政处罚、民事赔偿、刑事责任等。对于违规投资行为，监管部门将依法进行查处，确保投资者权益得到有效保护。

六、完善内部监督机制

新规要求基金管理人建立健全内部监督机制，对投资活动进行全程监控。内部监督机制应包括：设立合规部门，负责合规审查和监督；建立投资风险控制体系，对投资风险进行评估和控制；设立审计部门，对投资活动进行审计。

私募基金自查新规对基金产品投资合规责任追究的规定，旨在加强私募基金行业的合规管理，保护投资者权益。通过明确责任主体、强化合规审查、规范投资决策程序、加强信息披露、严格责任追究以及完善内部监督机制等方面，新规为私募基金行业的发展提供了有力保障。

上海加喜财税对私募基金自查新规相关服务的见解

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