一、投资顾问基本信息<

1. 投资顾问姓名：提供投资顾问的全名，确保与身份证件上的姓名一致。

2. 投资顾问身份证号码：提供投资顾问的身份证号码，用于核实身份。

3. 投资顾问联系方式：包括电话号码、电子邮箱等，以便与投资顾问取得联系。

二、投资顾问资质证明

4. 投资顾问学历证明：提供投资顾问的最高学历证书复印件，证明其教育背景。

5. 投资顾问职业资格证书：如CFA、CPA等，证明其专业能力。

6. 投资顾问工作经历证明：提供投资顾问过往工作单位的证明文件，包括工作年限、职位等。

7. 投资顾问业绩证明：提供投资顾问过往的投资业绩报告，证明其投资能力。

三、投资顾问合规记录

8. 投资顾问无犯罪记录证明：提供无犯罪记录证明，证明投资顾问无违法犯罪行为。

9. 投资顾问合规承诺书：投资顾问本人签署的合规承诺书，承诺遵守相关法律法规。

10. 投资顾问合规培训证明：提供投资顾问参加合规培训的证明，证明其具备合规意识。

四、投资顾问职责描述

11. 投资顾问岗位职责：详细描述投资顾问在私募基金中的具体职责，如投资决策、风险控制等。

12. 投资顾问权限范围：明确投资顾问在私募基金中的权限范围，确保其职责明确。

13. 投资顾问工作流程：描述投资顾问的工作流程，包括投资决策、执行、监督等环节。

14. 投资顾问汇报机制：说明投资顾问向上级汇报工作的方式和频率。

15. 投资顾问考核标准：制定投资顾问的考核标准，包括业绩、合规等方面。

五、投资顾问团队信息

16. 投资顾问团队成员：列出投资顾问团队成员的姓名、职位等信息。

17. 投资顾问团队资质：提供团队成员的资质证明，如学历、职业资格证书等。

18. 投资顾问团队业绩：展示团队成员过往的投资业绩，证明团队实力。

19. 投资顾问团队协作机制：描述团队成员之间的协作方式和沟通机制。

20. 投资顾问团队培训计划：制定团队成员的培训计划，提升团队整体素质。

六、投资顾问风险控制措施

21. 投资顾问风险识别能力：评估投资顾问的风险识别能力，确保其能够及时发现潜在风险。

22. 投资顾问风险控制措施：制定具体的风险控制措施，如分散投资、止损等。

23. 投资顾问风险预警机制：建立风险预警机制，及时向投资者通报风险信息。

24. 投资顾问风险应对策略：制定风险应对策略，确保在风险发生时能够有效应对。

25. 投资顾问风险报告制度：建立风险报告制度，定期向监管部门报告风险情况。

七、投资顾问合规承诺

26. 投资顾问合规承诺书：投资顾问本人签署的合规承诺书，承诺遵守相关法律法规。

27. 投资顾问合规监督机制：建立合规监督机制，确保投资顾问遵守承诺。

28. 投资顾问合规培训计划：制定投资顾问的合规培训计划，提升合规意识。

29. 投资顾问合规考核制度：建立投资顾问的合规考核制度，确保其合规行为。

结尾：

上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理私募基金备案牌申请时，需要提供上述详细的投资顾问信息。我们专业团队将根据您的需求，提供一对一的咨询服务，确保您在备案过程中所需的信息准确无误。我们还将协助您完成备案材料的准备和提交，确保备案流程的顺利进行。

特别注明：本文《私募基金备案牌申请需要提供哪些投资顾问信息？》属于政策性文本，具有一定时效性，如政策过期，需了解精准详细政策，请联系我们，帮助您了解更多“金融知识库”政策；本文为官方（持股平台招商 | 专业聚焦私募股权与高新企业注册落户）原创文章，转载请标注本文链接“https://www.chigupingtai.com/zhishi/145717.html”和出处“持股平台招商”，否则追究相关责任！