一、公司基本信息记录<

1. 公司营业执照副本复印件

2. 法定代表人身份证明文件

3. 股东会决议或董事会决议

4. 公司章程

5. 公司组织机构代码证复印件

6. 公司税务登记证复印件

二、注册资本及实缴情况记录

1. 注册资本证明文件

2. 实缴资本证明文件

3. 资产评估报告

4. 股东出资证明

5. 实缴资本验资报告

6. 实缴资本变更登记证明

三、公司治理结构记录

1. 公司治理结构图

2. 股东大会、董事会、监事会成员名单及简历

3. 公司内部控制制度

4. 公司风险管理制度

5. 公司信息披露制度

6. 公司合规管理制度

四、从业人员资质记录

1. 从业人员资格证书

2. 从业人员劳动合同

3. 从业人员培训记录

4. 从业人员合规考试记录

5. 从业人员背景调查报告

6. 从业人员诚信记录

五、业务开展记录

1. 业务合同

2. 业务开展报告

3. 业务合规审查记录

4. 业务风险控制报告

5. 业务合规检查记录

6. 业务合规整改报告

六、财务状况记录

1. 公司财务报表

2. 公司审计报告

3. 公司税务申报表

4. 公司利润分配方案

5. 公司财务风险控制报告

6. 公司财务合规检查记录

七、合规审查记录

1. 合规审查报告

2. 合规审查意见书

3. 合规审查整改措施

4. 合规审查跟踪检查记录

5. 合规审查反馈意见

6. 合规审查总结报告

结尾：

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