私募基金合规性自查有哪些常见问题？

一、私募基金合规性自查概述<

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私募基金作为一种非公开募集资金的金融产品，其合规性自查是确保基金运作合法、合规的重要环节。自查过程中，常见的问题主要集中在以下几个方面。

二、基金募集与销售合规性问题

1. 募集对象是否符合规定

私募基金募集对象限于合格投资者，自查时需确认投资者是否符合合格投资者标准。

2. 募集方式是否符合规定

私募基金募集方式应遵循非公开原则，自查时需核实募集过程中是否存在公开募集行为。

3. 募集文件是否完整

募集文件应包括基金合同、招募说明书等，自查时需检查文件是否齐全、内容是否准确。

4. 募集费用是否符合规定

私募基金募集费用应合理，自查时需核实费用收取是否符合相关规定。

5. 募集资金用途是否符合规定

募集资金的用途应符合基金合同约定，自查时需确认资金使用是否合规。

三、基金运作合规性问题

1. 基金投资范围是否符合规定

私募基金投资范围应限于规定领域，自查时需核实投资是否符合规定。

2. 基金投资比例是否符合规定

私募基金投资比例应符合相关规定，自查时需检查投资比例是否合规。

3. 基金信息披露是否符合规定

私募基金信息披露应真实、准确、完整，自查时需核实信息披露是否符合规定。

4. 基金风险控制是否符合规定

私募基金风险控制措施应有效，自查时需检查风险控制措施是否到位。

5. 基金费用收取是否符合规定

私募基金费用收取应合理，自查时需核实费用收取是否符合规定。

四、基金监管合规性问题

1. 基金登记备案是否符合规定

私募基金需在规定时间内完成登记备案，自查时需核实登记备案是否及时、完整。

2. 基金年度报告是否符合规定

私募基金年度报告应按时提交，自查时需检查报告内容是否符合规定。

3. 基金信息披露是否符合规定

私募基金信息披露应真实、准确、完整，自查时需核实信息披露是否符合规定。

4. 基金关联交易是否符合规定

私募基金关联交易应遵循公平、公正原则，自查时需检查关联交易是否符合规定。

五、基金合同与招募说明书合规性问题

1. 基金合同内容是否符合规定

基金合同内容应符合法律法规要求，自查时需核实合同内容是否合规。

2. 招募说明书内容是否符合规定

招募说明书内容应符合法律法规要求，自查时需核实说明书内容是否合规。

3. 基金合同与招募说明书的一致性

基金合同与招募说明书应保持一致，自查时需检查两者是否一致。

六、基金内部管理合规性问题

1. 基金管理人资质是否符合规定

基金管理人资质应符合相关规定，自查时需核实资质是否合规。

2. 基金管理团队是否符合规定

基金管理团队应具备相应资质和经验，自查时需检查团队是否符合规定。

3. 基金内部控制制度是否符合规定

基金内部控制制度应健全，自查时需核实制度是否符合规定。

七、私募基金合规性自查是确保基金运作合法、合规的重要环节。自查过程中，需关注基金募集、运作、监管、合同、内部管理等多个方面的合规性问题。只有全面、细致地进行自查，才能确保私募基金的合规运作。

关于上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）办理私募基金合规性自查的见解：

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