一、了解信托私募基金的基本情况<

1. 收集基金基本信息：包括基金名称、成立时间、投资领域、募集规模、投资策略等。

2. 分析基金管理人：了解基金管理人的背景、资质、历史业绩等。

3. 确定审查重点：根据基金特点和管理人情况，确定合规审查的重点领域。

二、审查基金合同及相关文件

1. 审查基金合同：核对合同条款是否符合法律法规要求，是否存在潜在风险。

2. 审查基金招募说明书：确保招募说明书内容真实、准确、完整，符合监管要求。

3. 审查基金投资协议：审查投资协议条款，确保投资风险可控。

三、审查基金募集行为

1. 审查募集方式：确认募集方式是否符合法律法规要求，如是否通过合法渠道募集。

2. 审查投资者适当性：确保投资者符合基金募集条件，了解投资者风险承受能力。

3. 审查募集资金使用：审查募集资金的用途是否符合基金合同约定，是否存在违规使用情况。

四、审查基金投资行为

1. 审查投资范围：确保基金投资范围符合法律法规和基金合同约定。

2. 审查投资决策：审查投资决策流程是否规范，是否存在利益冲突。

3. 审查投资风险控制：确保基金投资风险得到有效控制，符合监管要求。

五、审查基金运作管理

1. 审查基金管理团队：了解基金管理团队的构成、职责和业绩，确保其具备专业能力。

2. 审查内部控制制度：审查基金管理人的内部控制制度是否完善，是否存在漏洞。

3. 审查信息披露：确保基金管理人按照规定进行信息披露，内容真实、准确、完整。

六、审查基金退出机制

1. 审查退出方式：确保基金退出方式合法、合规，符合投资者利益。

2. 审查退出流程：审查退出流程是否规范，是否存在违规操作。

3. 审查退出收益分配：确保退出收益分配公平、合理，符合基金合同约定。

七、总结审查结果，提出整改建议

1. 总结审查发现的问题：对审查过程中发现的问题进行汇总，形成问题清单。

2. 提出整改建议：针对发现的问题，提出整改措施和建议，确保基金合规运作。

3. 跟踪整改落实：对整改措施进行跟踪，确保整改到位。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理信托私募基金合规审查流程方面，具有丰富的经验和专业的团队。我们严格按照法律法规和行业规范，为客户提供全面、细致的合规审查服务。通过我们的专业审查，确保基金合规运作，降低风险，为投资者创造价值。

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