私募基金作为一种非公开募集资金的金融产品，近年来在我国金融市场得到了快速发展。证券公司设立私募基金，需要遵循相关法律法规，确保基金运作的合规性。合规审计报告是私募基金设立过程中不可或缺的一环，它能够为投资者提供真实、准确的基金信息，保障基金运作的透明度。<

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二、合规审计报告的归档要求

1. 基金合同及相关文件：私募基金设立时，需要归档基金合同、基金招募说明书、基金托管协议等相关文件。这些文件应详细列明基金的投资目标、投资策略、风险控制措施等，为审计提供依据。

2. 投资者适当性审查记录：私募基金在募集过程中，需要对投资者进行适当性审查，确保投资者具备相应的风险承受能力。审计报告应归档投资者适当性审查记录，包括投资者基本信息、风险评估结果等。

3. 资金募集与分配记录：私募基金的资金募集与分配过程需要详细记录，包括资金募集方式、投资者出资情况、资金分配情况等。审计报告应对这些记录进行审核，确保资金运作的合规性。

4. 投资决策记录：私募基金的投资决策过程应详细记录，包括投资委员会会议纪要、投资决策依据等。审计报告应对这些记录进行审核，确保投资决策的合规性。

5. 风险控制措施执行情况：私募基金应制定并执行风险控制措施，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。审计报告应对风险控制措施的执行情况进行审核，确保风险控制的有效性。

6. 信息披露记录：私募基金应按照规定进行信息披露，包括定期报告、临时报告等。审计报告应对信息披露记录进行审核，确保信息披露的及时性和准确性。

7. 内部控制制度：私募基金应建立健全内部控制制度，包括财务制度、投资管理制度、风险管理制度等。审计报告应对内部控制制度的执行情况进行审核，确保内部控制的有效性。

8. 税务处理记录：私募基金在运作过程中涉及到的税务处理，如增值税、企业所得税等，应详细记录。审计报告应对税务处理记录进行审核，确保税务处理的合规性。

9. 合同管理记录：私募基金与第三方签订的合同，如托管协议、咨询服务协议等，应详细记录。审计报告应对合同管理记录进行审核，确保合同执行的合规性。

10. 合规培训记录：私募基金应定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识。审计报告应对合规培训记录进行审核，确保合规培训的有效性。

三、合规审计报告的审核要点

1. 合规性审核：审计报告应对私募基金的设立、运作过程进行合规性审核，确保符合相关法律法规的要求。

2. 真实性审核：审计报告应对私募基金提供的信息进行真实性审核，确保信息的真实、准确。

3. 完整性审核：审计报告应对私募基金的各项记录进行完整性审核，确保记录的全面性。

4. 及时性审核：审计报告应对私募基金的各项记录进行及时性审核，确保记录的时效性。

5. 准确性审核：审计报告应对私募基金的各项数据进行分析，确保数据的准确性。

6. 有效性审核：审计报告应对私募基金的风险控制措施、内部控制制度等进行有效性审核，确保其能够有效防范风险。

四、合规审计报告的归档期限

私募基金的合规审计报告应在基金设立后的6个月内完成，并归档备查。如基金运作过程中发生重大事项，审计报告应在事项发生后3个月内完成归档。

五、合规审计报告的归档方式

合规审计报告应以纸质文件和电子文件两种形式进行归档。纸质文件应妥善保管，电子文件应加密存储，确保信息安全。

六、合规审计报告的归档责任

私募基金管理人应负责合规审计报告的归档工作，确保报告的完整性和准确性。

七、合规审计报告的监管要求

监管部门对私募基金的合规审计报告进行定期或不定期的抽查，确保私募基金的合规运作。

八、合规审计报告的更新要求

私募基金在运作过程中如发生重大事项，应更新合规审计报告，并及时向监管部门报告。

九、合规审计报告的保密要求

合规审计报告涉及私募基金的商业秘密，应严格保密，未经授权不得对外泄露。

十、合规审计报告的查阅要求

投资者有权查阅私募基金的合规审计报告，私募基金管理人应提供便利。

十一、合规审计报告的整改要求

如审计报告发现私募基金存在违规行为，私募基金管理人应立即整改，并向监管部门报告。

十二、合规审计报告的后续监管

监管部门对私募基金的合规审计报告进行后续监管，确保私募基金的合规运作。

十三、合规审计报告的归档期限延长要求

如私募基金存在特殊情况，需要延长合规审计报告的归档期限，应向监管部门申请。

十四、合规审计报告的归档责任追究

私募基金管理人如未按规定归档合规审计报告，监管部门将追究其责任。

十五、合规审计报告的归档监督

监管部门对私募基金的合规审计报告进行监督，确保归档工作的顺利进行。

十六、合规审计报告的归档费用

私募基金的合规审计报告归档不收取费用。

十七、合规审计报告的归档流程

私募基金的合规审计报告归档流程包括：审计、报告、审核、归档等环节。

十八、合规审计报告的归档标准

私募基金的合规审计报告应按照国家相关法律法规和行业标准进行归档。

十九、合规审计报告的归档意义

合规审计报告的归档对于保障私募基金的合规运作、维护投资者权益具有重要意义。

二十、合规审计报告的归档风险

私募基金的合规审计报告归档过程中存在一定的风险，如信息泄露、归档不及时等。

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