一、公司基本信息审查<

1. 审查公司成立时间、注册资本、经营范围等基本信息，确保符合《公司法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。

2. 核实公司法定代表人、董事、监事、高级管理人员的身份信息，确保其具备合法任职资格。

3. 检查公司是否存在违法违规记录，如未按时缴纳罚款、被吊销营业执照等。

二、业务资质审查

1. 审查公司是否具备私募基金管理人资格，包括是否取得中国证券投资基金业协会颁发的私募基金管理人登记证书。

2. 核实公司经营范围是否包含私募基金管理业务，以及是否具备相应的业务资质。

3. 检查公司是否遵守相关法律法规，如《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等。

三、内部控制审查

1. 审查公司内部控制制度是否健全，包括风险控制、合规管理、财务管理等方面。

2. 核实公司内部控制制度是否得到有效执行，是否存在重大缺陷或违规行为。

3. 检查公司内部审计制度是否完善，是否定期进行内部审计。

四、财务状况审查

1. 审查公司财务报表的真实性、准确性和完整性，确保财务数据真实可靠。

2. 核实公司是否存在财务风险，如负债过高、现金流紧张等。

3. 检查公司是否按时缴纳各项税费，是否存在欠税、漏税等情况。

五、合规人员审查

1. 审查公司合规部门设置情况，包括合规负责人、合规专员等人员的配备情况。

2. 核实合规人员的专业背景和从业经验，确保其具备相应的专业能力。

3. 检查合规人员是否定期接受专业培训，是否具备最新的合规知识。

六、业务合规审查

1. 审查公司业务开展是否符合相关法律法规，如是否存在非法集资、违规操作等行为。

2. 核实公司业务流程是否规范，是否存在利益输送、内幕交易等违规行为。

3. 检查公司是否对投资者进行充分的风险提示，是否履行信息披露义务。

七、风险控制审查

1. 审查公司风险管理制度是否完善，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

2. 核实公司风险控制措施是否得到有效执行，是否定期进行风险评估。

3. 检查公司是否具备应对突发事件的能力，是否制定应急预案。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理私募基金分公司设立过程中，会根据上述合规审查要点，为客户提供全面、专业的合规审查服务。我们拥有一支经验丰富的专业团队，能够帮助客户在短时间内完成合规审查，确保分公司设立顺利进行。我们还提供后续的合规管理服务，助力企业持续合规经营。

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